科创板首(shǒu)批退市(shì)公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发(fā)的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市，

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　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下(xià)发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代(dài)、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题(tí)：

　　证监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半(bàn)年(nián)末(mò)对(duì)外担保余(yú)额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担(dā黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗n)保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)有不(bù)同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落(luò)地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融法院官(guān)微发(fā)布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公告称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立(lì)案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集并接(jiē)受50名黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗(míng)以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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