零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投蒙古女人为什么不能碰行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政蒙古女人为什么不能碰处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证蒙古女人为什么不能碰监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募(mù)集资金(jīn)投入(rù)项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了(le)证券行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司(sī)股份事项均(jūn)属于(yú)规定不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公(gōng)司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加所致(zhì)。

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