科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市，

　　省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同(tóng)、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中(zhōng)省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也(yě)被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)在公告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且(qiě)未(wèi)如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚增(zēng)在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金(jīn)金额20％的(de)处罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事(shì)、副(fù)总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入(rù)到停牌(pái)及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定(dìng)的(de)重大违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市委员会的审核(hé)意(yì)见作出(chū)是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并在股(gǔ)票简称(chēng)前(qián)冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在(zài)投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票(piào)并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持(chí)续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会立案调查(chá)公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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