科创板首批(pī)退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验(yàn)收单(dān)据入账、安(ān)排资金(jīn)回(huí)款(kuǎn)、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关(guān)负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控(kòng)人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则(zé)被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人(rén)均被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)吃肉的生肖有哪几肖，吃肉的生肖有哪几肖呢司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的(de)决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案(àn)件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布(bù)进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及(jí)实控人(rén)、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉吃肉的生肖有哪几肖，吃肉的生肖有哪几肖呢投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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