在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则(zé)纪(jì)律处(chù)分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金(j2000克是多少斤啊īn)”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资(zī)者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期(qī)间公司(sī)的违规(guī)行为(wèi)承担(dān)相(xiāng)应责(zé)任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私2000克是多少斤啊募基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员(yuán)工人(rén)数(shù)14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资为雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)2000克是多少斤啊立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的(de)跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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