近期交易商协会的(de)监(jiān)管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不(bù)能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自律调查，这是两(liǎng)天(tiān)内第二家(jiā)被要求(qiú)自律调查的大行。今(jīn)年(nián)以来，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)已对(duì)多(duō)家金融(róng)机构(gòu)启动自律调查(chá)，监管力度(dù)在持续加大(dà)。

　　多家金融机构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监(jiān)管部(bù)门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)自(zì)律处分规则》，交易商(shāng)协(xié)会已对中国建设银行股份有限公司债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具(jù)承销(xiāo)业务(wù)涉(shè)嫌违规行为开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金融企业债务融(róng)资工具744笔，为(wèi)411家实体企业(yè)承销发行债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该(gāi)行支持优质头部房地产企业债券(quàn)融资需求，承销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿元(yuán)债务融(róng)资(zī)工具，房地(dì)产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监(jiān)管力度(dù)在(zài)近期持续加(jiā)大(dà)。就在5月(yuè)9日，交易商(shāng)协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进出口银(yín)行金融债券发(fā)行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛(dǎo)银(yín)行(xíng)和粤财信托(tuō)共5家机构(gòu)涉(shè)及债(zhài)券业务违规被点名。具(jù)体来(lái)说，交易(yì)商协会(huì)通过深(shēn)入调(diào)查发(fā)现，大连银行等多家机构存在债券(quàn)代持交易(yì)等违规行(xíng)为。其中，大连银(yín)行通过做市业(yè)务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算(suàn)速(sù)度(dù)不同的现券交易，代(dài)持(chí)利(lì)率(lǜ)债(zhài)活跃券，且规模(mó)较(jiào)大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西银行和(hé)青岛(dǎo)银行，内控执行不严或(huò)流于形式，未有效(xiào)评(píng)估(gū)交易合理性，作为中间方以(yǐ)现(xiàn)券买(mǎi)卖或做(zuò)市等方式参与债券代持交易(yì)链(liàn)条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动自(zì)律调查。相关公(gōng)告称，交易商协(xié)会在日常监(jiān)测工作(zuò)中发现，工(gōng)商银行主承(chéng)销(xiāo)的多(duō)期债(zhài)务融资工具发行定价(jià)严(yán)重偏离(lí)市(shì)场合理水平，干扰了(le)市(shì)场秩(zhì)序(xù)，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在(zài)查处(chù)四平(píng)市城(chéng)市发展投资控奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗股有限公司案(àn)件时，发(fā)现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收取发行人(rén)大额财务资助，涉(shè)嫌违反银(yín)行间(jiān)债券市场自律管理规(guī)则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自(zì)律调查的还有光大证(zhèng)券、富国(guó)资产管理（上海）有限公(gōng)司两家金融(róng)机(jī)构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗力度加强

　　根据(jù)交易商协会(huì)通报的(de)数据(jù)，2022年全年，交易(yì)商协会共(gòng)对(duì)68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调(diào)查，开展自律(lǜ)调查(chá)和自律(lǜ)问询(xún)103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销商、3家会(huì)计师事务(wù)所、1家律(lǜ)师(shī)事务所、2家(jiā)其他类型(xíng)机构和54名(míng)直(zhí)接责(zé)任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被(bèi)认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被通报的原因包括低价包(bāo)销(xiāo)多期债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)，影响(xiǎng)了(le)市(shì)场正(zhèng)常秩序(xù)；部分债(zhài)务融资工具未按照(zhào)发行文(wén)件(jiàn)约定开展余(yú)额包销(xiāo)，个别债务(wù)融资工具挤(jǐ)占了(le)其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平(píng)公正原(yuán)则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩序(xù)造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债券市(shì)场参与机构在从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树(shù)立市(shì)场责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规(guī)定奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗和自律(lǜ)规则(zé)要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表(biǎo)示，做市(shì)商作为银行间市(shì)场基石机构，承担着提高(gāo)市场(chǎng)流(liú)动性、促进(jìn)价格发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应切实(shí)提升做市(shì)交易能(néng)力，加(jiā)强内(nèi)部(bù)控制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)的监(jiān)管处(chù)罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策监(jiān)管专家周毅钦对《国(guó)际金(jīn)融报(bào)》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)将继续贯彻(chè)落实监管(guǎn)从严要(yào)求，以(yǐ)严(yán)格(gé)自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰(xī)信号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大(dà)行来(lái)说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实(shí)维护好行业(yè)的良性(xìng)竞争生态。

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