零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思两(liǎng)名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权(quán)变(biàn)或(huò)将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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