零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

一滴水多少ml 一滴水多少克　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚(fá)事(shì)先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的(de)能力(lì)进行核(hé)查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募(mù)集(jí)资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着一滴水多少ml 一滴水多少克两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实(shí)现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务(wù)收入(rù)增(zēng)加所致。

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