在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一(yī)则(zé)公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露(lù)了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券(quàn)发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为(wèi)不符(fú)合(hé)私(sī)募基金管理人专业化运营的10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明(míng)确(què)、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适(shì)当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对发(fā)生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基(jī)金(jīn)业务活(huó)动中，存在(zài)未(wèi)履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等方式对(duì)个别(bié)投资者的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的(de)重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

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　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪(zōng)资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场投资(zī)中的个(gè)体(tǐ)性(xìng)估值和内在价(jià)值(zhí)分析体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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