在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉(shān)基(jī)金(jīn)合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗网站披露了(le)一则纪(jì)律处(chù)分事(shì)先告(gào)知书送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时(shí)任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其(qí)作(zuò)出(chū)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产(chǎn)品份(fèn)额，该产(chǎn)品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基金管理人专业(yè)化(huà)运(yùn)营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际(jì)控制人(rén)，上(shàng)述(shù)交易构(gòu)成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等(děng)方(fāng)式对(duì)个(gè)别投都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗资(zī)者的风(fēng)险识别能力(lì)和风险承担(dān)能力进(jìn)行评(píng)估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募(mù)证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关联(lián)公司为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资(zī)上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和(hé)内(nèi)在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下(xià)行(xíng)风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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