在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私(sī)募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等(děng)四(sì)项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了(le)一则(zé)纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违规行为：奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系>

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行为不(bù)符合(hé)私(sī)募(mù)基(jī)金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资(zī)者适(shì)当性管理(lǐ)要(yào)求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)的(de)投资者王某(mǒu)的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动(dòng)中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个(gè)别投资(zī)者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资者(zhě)披露可(kě)能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的(de)重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还(hái)有一家关联(lián)公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋(qū)势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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