科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告(gào)称，其(qí)收到(dào)证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续(xù)通过前述财(cái)务造假方(fāng)式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎ比较长的古诗词，比较长的古诗10句ng)禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关(guān)负(fù)责人(rén)也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的(de)证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上(shàng)市(sh比较长的古诗词，比较长的古诗10句ì)委员会就(jiù)是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见(jiàn)作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公(gōng)开发(fā)行股票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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