昨日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监会起草了(le)《证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易(yì)所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源，为行(xíng)业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行(xíng)发挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随(suí)着证券(quàn)期(qī)货(huò)市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源(yuán)分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等(děng)问题逐(zhú)渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)，促进证券期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思(sī)路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活(huó)动的(de)具体特点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交(jiāo)易托管相关(guān)主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构两部分，分别(bié)提出完善的监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类(lèi)型的参与主体参照(zhào)执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的(de)基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源的安全管理要(yào)求，明确(què)了证券期货经(jīng)营机构的(de)尽职调查和业务(wù)审(shěn)批机制，从(cóng)安(ān)全的角(jiǎo)度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动(dòng)的各个(gè)环节，同时(shí)也充分注重有关(guān)规定(dìng)落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)本原则(zé)以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资(zī)源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可(kě)以连(lián)接证券(quàn)期货交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服务有关要(yào)求。主要(yào)包(bāo)括：要(yào)求证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证(zhèng)券期货(huò)业信息系统托管基本(běn)要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服(fú)务退(tuì)出与资源(yuán)再分配等方(fāng)面(miàn)保障证券(quàn)期(qī)货交易所提供有关服务(wù)的公(gōng)平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务的，应当(dāng)将主机交易托(tuō)管资(zī)源和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源实(shí)施专区(qū)管理(lǐ)，并确(què)保相关专区到核(hé)心交易(yì)系统通信前端的通信(xìn)时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源的一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确保(bǎo)证券期货经营机(jī碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗)构能够保(bǎo)障客户设(shè)施的安全运(yùn)行。明(míng)确(què)证券期(qī)货经营机构对证券期(qī)货交易所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提(tí)供的(de)软件或硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障(zhàng)、资(zī)金投(tóu)入、客(kè)户需求(qiú)等(děng)方面(miàn)充分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保自身(shēn)能(néng)力(lì)可以保障客户软件或硬件(jiàn)设(shè)施的(de)安全(quán)运行(xíng)，并将不(bù)同客(kè)户的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期货交易(yì)所的监(jiān)管(guǎn)报告义(yì)务，规定中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)及(jí)其派出机构(gòu)结合(hé)法定(dìng)职责，对证券期货交易(yì)所及证券期货经(jīng)营机构实(shí)施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并规定相应(yīng)罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本(běn)规定(dìng)，或(huò)者在监管(guǎn)工作(zuò)中不履行职责(zé)，或者(zhě)不履行本(běn)规定有关报告义务(wù)的，中(zhōng)国(guó)证监会可以对(duì)证券期货交(jiāo)易所采取监(jiān)管谈话、出具警(jǐng)示函、责令(lìng)限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期货(huò)交易(yì)所对其他责(zé)任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构违反本规定，中国(guó)证监会(huì)及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息(xī)安全(quán)管理办法(fǎ)》有关规定，对有关(guān)机构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨(zuó)日(rì)中(zhōng)央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务(wù)违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市监委监(jiān)察调查。

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