金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何推(tuī)动对(duì)上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人(rén)依(yī)法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格(gé)投(tóu)资者(zhě)及时有效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事(shì)责任(rèn)是资本市(shì)场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投(tóu)资(zī)者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或(huò)者法律意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为(wèi)其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　保送生是什么意思 如何成为保送生，中考保送生是什么意思>2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优(yōu)势，对(duì)于(yú)个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的(de)适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到(dào)泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽(lǎn)子(zi)解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序(xù)中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销(xiāo)商(shāng)，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初(chū)步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调查期间，被(bèi)调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不(bù)良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)终止案(àn)件调查的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确(què)定(dìng)需要综(zōng)合考虑(lǜ)当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法(fǎ)可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和(hé)紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务所等(děng)中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主(保送生是什么意思 如何成为保送生，中考保送生是什么意思zhǔ)动先(xiān)行赔付(fù)以及(jí)申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予(y保送生是什么意思 如何成为保送生，中考保送生是什么意思ǔ)以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资(zī)本(běn)市场高质(zhì)量发展的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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