科创板首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所(suǒ)也对(duì)两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐(y猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种ǐn)瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交(猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在(zài)建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会(huì)就是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出(chū)是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，若股票(piào)被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布(bù)消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发(fā)布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其(qí)公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调(diào)查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺(qī)诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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