昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管活动，保护(hù)投资者合(hé)法权益，维(wéi)护证券期货(huò)市场安全平(píng)稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于(yú)昨(zuó)日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行业提供信(xìn)息(xī)科技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提(tí)升行业(yè)信息基础设施运(yùn)维(wéi)水平，保障(zhàng)行(xíng)业信(xìn)息(xī)系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市(shì)场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能(néng)力(lì)有待(dài)提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)，促进(jìn)证券(quàn)期(qī)货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三(sān)。一是(shì)全面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易(yì)托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构(gòu)两部分，分别提出完善(shàn)的(de)监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主体(tǐ)参(cān)照执行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安全底线。安(ān)全(quán)运行是从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动的(de)基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了(le)主机交(jiāo)易托管资源的(de)安(ān)全管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的(de)尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)的(de)各个环节，同(tóng)时也充分注重有关(guān)规定(dìng)落(luò)地过程(chéng)中的(de)可操作性，切实(shí)提升市场主体(tǐ)的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是(shì)总则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的基本原则(zé)以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，是(shì)指证券(quàn)期货交易所提供(gōng)的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资(zī)源的信息系(xì)统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交易所要求(qiú)。明确了证券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建设运维(wéi)要求不(bù)得低于(yú)《证券期货(huò)业(yè)信息系统托管基本要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求(qiú)、服务退出(chū)与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标(biāo)及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)的，应当将(jiāng)主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通(tōng)信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源(yuán)的(de)一般(bān)要求(qiú)作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期(qī)货(huò)经营机构能够保障(zhàng)客户设(shè)施的(de)安全运行。明确证券(quàn)期货经克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思营机构对证券期货交易所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到(dào)，证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源部(bù)署客户提供的软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资(zī)金投(tóu)入(rù)、客户需求等方(fāng)面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择(zé)服务客户(hù)，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设(shè)施的安全运行(xíng)，并将不(bù)同客户的信息系统(tǒng)、客(kè)户与经营(yíng)机(jī)构的(de)信息(xī)系统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)的监管报告义务(wù)，规定中国证监会及其派出机(jī)构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期(qī)货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不(bù)履行职责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人(rén)员克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思给予警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行(xíng)政处(chù)分，并责(zé)令证(zhèng)券期货交易所对其(qí)他(tā)责任人(rén)给予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)违反本(běn)规定，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)及(jí)其派出机构可以(yǐ)依(yī)照《证券期货业网络(luò)和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调查(chá)

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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