金融界(jiè)5月5日(rì)消息 央行(xíng)、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务(wù)监察委员会(huì)、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互换市场(chǎng)互联互(hù)通合作(zuò)。北向互换通下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外(wài)投资者通过北向互换通开(kāi)展利率(lǜ)互换交易(yì)在轧差后的名义本(běn)金净(jìng)额每日不超(chāo)过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整(zhěng)额(é)度。

　　全文如(rú)下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证(zhèng)券及(jí)期货事(shì)务监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金(jīn)融管理(lǐ)局(jú)即将正式启动(dòng)香港与内地利率互换市场互(hù)联互(hù)通合作

　　为(wèi)促进内地与香港金(jīn)融衍生品市(shì)场的(de)协(xié)同发展，构建(jiàn)高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国(guó)人民(mín)银行(xíng)（以下简(jiǎn)称人民(mín)银(yín)行）、香港证券(quàn)及期货事务监(jiān)察委员会（以下简称香港(gǎng)证(zhèng)监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称香港金管局）发布(bù)联合公告，同意中国(guó)外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心（全国(guó)银行(xíng)间同业拆借中心）（以下简称外汇交易(yì)中(zhōng)心）、银(yín)行间市(shì)场(chǎng)清算所股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称(chēng)上海清算所）和香港场外结算有限公司（以下简(jiǎn)称场外结算公(gōng)司(sī)）开展香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合(hé)作（以下(xi省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗à)简称“互换通”），初期先行(xíng)开通“北向互换通”，香(xiāng)港及(jí)其他国(guó)家和地区(qū)的境外投(tóu)资者(zhě)可通过两地基础设施互联互(hù)通参(cān)与(yǔ)内地银行间(jiān)金融衍生品市场。自联合公告发(fā)布(bù)以来，“互(hù)换通”的各项准备(bèi)工作进(jìn)展顺(shùn)利(lì)，“北向互换通”下的(de)交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为(wèi)便于“北(běi)向互换(huàn)通”的顺利推(tuī)出，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易及结算(suàn)安排(pái)

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品种为(wèi)利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结(jié)算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资(zī)者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向互换通(tōng)”的境内投资者（即(jí)互(hù)换(huàn)通报价商(shāng)）需与外汇(huì)交(jiāo)易中心签署报(bào)价(jià)商协议，并为上海清算(suàn)所(suǒ)利率互(hù)换集(jí)中清算业务(wù)的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外投资(zī)者为符合人民银行(xíng)要(yào)求并完(wán)成内地银(yín)行间债券市场准入备案(àn)的(de)境外机构投资者(zhě)，并经外汇交易中心开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易(yì)权限。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交(jiāo)易权(quán)限(xiàn)的境外(wài)投(tóu)资(zī)者需(xū)同(tóng)时申请成(chéng)为场外结算公司的清(qīng)算会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心(xīn)与人(rén)民银(yín)行认可(kě)的境外(wài)电子(zi)交易平台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海清算所和场外结算公司建立(lì)中(zhōng)央对手(shǒu)方清算机构互联互(hù)通，共同(tóng)向境内外投资(zī)者提供清(qīng)算、结(jié)算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全(quán)部境外(wài)投资者通过“北(běi)向互换通”开展利率互换交易在轧差后的名义(yì)本金净(jìng)额(é)每日不(bù)超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调(diào)整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与场(chǎng)外结算公司针对双方清算所之间的(de)风险敞口建立“互换通(tōng)”资源池(chí)。初期，上海(hǎi)清算所与场外结算公司之(zhī)间净(jìng)头(tóu)寸对(duì)应的(de)“互换通”资源池风(fēng)险敞口(kǒu)设(shè)定上限不超过人民币40亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监(jiān)会和(hé)香港金管局已就“互换通(tōng)”涉及的跨(kuà)境监(jiān)管合作原则和具(jù)体安排达成共识，并签署了(le)《关(guān)于内(nèi)地-香港债券及衍生品市场相关(guān)事宜(yí)的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全(quán)了两地监管机构在债券及衍生品市场方面的(de)监管合作安排和联络(luò)协商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市(shì)场(chǎng)稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三(sān)、外(wài)汇交易中心、上海清算所和场(chǎng)外结算公(gōng)司(sī)应(yīng)当依(yī)法履(lǚ)行“互(hù)换通(tōng)”下的各项职(zhí)责，组省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗织市场各方有序开展“北(běi)向互(hù)换通”业务。清算会(huì)员应当遵守相关监管规定及业务规则，加强内部控(kòng)制，防范和控制风险(xiǎn)，做(zuò)好投(tóu)资者(zhě)教育和服务，切实维(wéi)护投(tóu)资者合法权(quán)益。投资者应当充分了(le)解两地市场法律(lǜ)法规、业务(省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗wù)规(guī)则(zé)和实践(jiàn)操作(zuò)的差异，评(píng)估和控制风险，理性开展(zhǎn)相(xiāng)关投资(zī)。

　　市场各方应进一步(bù)做好准备(bèi)工作，确(què)保“北(běi)向互(hù)换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投资者可(kě)联(lián)系外汇交易中心、上海清算(suàn)所、场外结算公司为参与做准备。

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