直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要(yào)直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)及员工遭(zāo)遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不(bù)得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法(fǎ)利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决(jué)定对(duì)熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频(pín)平台15英寸等于多少厘米 15英寸等于多少寸进行推(tuī)广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，15英寸等于多少厘米 15英寸等于多少寸目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券15英寸等于多少厘米 15英寸等于多少寸投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业(yè)务资(zī)质，共(gòng)罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时(shí)处理(lǐ)，避免产生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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