在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《没带罩子让捏了一节课感受业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪没带罩子让捏了一节课感受杉夏(xià)桐(tóng)7号私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私(sī)募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者(zhě)适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对(duì)个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权(quán)益的重(zhòng)大(dà)信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香(xiāng)港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪(zōng)资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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