金融界5月5日消息(xī) 央(yāng)行、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地(dì)利率互(hù)换市场互联互通合作(zuò)。北(běi)向互换通下的交易将于(yú)2023年(nián)5月(yuè)15日启动(dòng)。初(chū)期，全部境外投资者(zhě)通过北(běi)向互换(huàn)通开展(zhǎn)利率互(hù)换交(jiāo)易在(zài)轧差后的名义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地利(lì)率(lǜ)互换(huàn)市(shì)场(chǎng)互联(lián)互(hù)通合作

　　为促(cù)进(jìn)内(nèi)地与香港(gǎng)金融(róng)衍生品市场的协同发展，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称(chēng)人民银行）、香(xiāng)港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察委员会（以(yǐ)下(xià)简称香港证监(jiān)会）、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局（以下简称香港金管局(jú)）发布联合公告，同(tóng)意中(zhōng)国(guó)外汇交易(yì)中心(xīn)（全国银行间(jiān)同业拆借(jiè)中(zhōng)心）（以下简称外汇交易中心）、银行间(jiān)市场清算所股份有限公司（以下简称上(shàng)海清(qīng)算所）和香港场外结(jié)算(suàn)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)场外结算公(gōng)司）开展香港与(yǔ)内地利率互换市场互联(lián)互(hù)通合作(zuò)（以下简称“互(hù)换通”），初期先行开通“北(běi)向互换通”，香(xiāng)港及其他国家和地区的境外投资者可通(tōng)过两地基(jī)础设施互联互通参(cān)与内地银行间金融衍生品市场。自联(lián)合(hé)公告发布以来，“互换通”的各(gè)项准备工作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下(xià)的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为便(biàn)于(yú)“北向互换通”的顺利(lì)推出，现(xiàn)就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通(tōng)”的相关(guān)交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易(yì)品(pǐn)种为利率互换产品，报(bào)价、交易及结算币种(zhǒng)为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互(hù)换通”的(de)境内投资者(zhě)（即互换(huàn)通报价(jià)商）需与外汇交易中(zhōng)心签署报价商协议，并为上海清算所(suǒ)利率互换集中清算业务的清算会员或该类会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境(jìng)外投资者(zhě)为符合人民银行要求(qiú)并(bìng)完成(chéng)内地银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市(shì)场(chǎng)准入备案(àn)的境外机构投资者，并经外(wài)汇交易中心开通“北向互换通(tōng)”交易权限。拟申请开(kāi)通(tōng)“北向互(hù)换(huàn)通”交易权限(xiàn)的境外投资者需同时(shí)申请成(chéng)为场(chǎng)外(wài)结算公司的清算会员或该类会员的清算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交易(yì)及(jí)结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中心与人(rén)民银行认可(kě)的境外(wài)电子交易(yì)平台互(hù)联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算(suàn)所和(hé)场外结算公司建(jiàn)立中央对手(shǒu)方清算机构(gòu)互联互通，共同向境内(nèi)外投(tóu)资者提(tí)供清算、结算服务(wù)。

　　（四(sì)）额(é)度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初(chū)期，全(quán)部境外(wài)投资者通过(guò)“北向互换通”开展利率互换交易在(zài)轧差后(hòu)的(de)名义本金净额每日(rì)不超过人(rén)民币(bì)200亿(yì)元，后续可根据(jù)市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场外结算公(g为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生ōng)司(sī)针对双(shuāng)方清算所之间的(de)风(fēng)险敞(chǎng)口建立“互换通”资源(yuán)池。初(chū)期，上海清算所与场外(wài)结算公司之间净头(tóu)寸(cùn)对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民币(bì)40亿(yì)元(yuán)，后续(xù)可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会和香港(gǎng)金管(guǎn)局已就“互(hù)换通”涉及(jí)的跨境监管(guǎn)合作原则和具体安(ān)排(pái)达成共识，并签署了《关(guān)于(yú)内地-香港债券及(jí)衍生品(pǐn)市场相关事宜的谅解(jiě)备(bèi)忘录》。备(bèi)忘录健全了两地监(jiān)管机构(gòu)在债券及衍生品(pǐn)市(shì)场方面的监管(guǎn)合作安排和(hé)联络协商机制，共同维护(hù)“互换(huàn)通”的正常(cháng)运(yùn)行、金融(róng)市场稳(wěn)定(dìng)和公平交(jiāo)易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海清算所和场外(wài)结算(suàn)公司应当依法(fǎ)履行(xíng)“互换通”下的(de)各项职责，组织市(shì)场各方有序开展“北向互(hù)换(huàn)通”业务。清算会员应(yīng)当遵守相关(guān)监管规(guī)定及(jí)业务规则(zé)，加强内部控为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生制，防范和(hé)控(kòng)制(zhì)风险，做(zuò)好(hǎo)投资者教育和服务，切(qiè)实维(wéi)护投资者合法权益。投资者(zhě)应(yīng)当充(chōng)分(fēn)了解(jiě)两地市(shì)场法律法(fǎ)规、业务规则和实践操作(zuò)的差异，评估和控制风险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方(fāng)应(yīng)进(jìn)一步做好(hǎo)准备工作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换(huàn)通”的(de)投资者可联系外汇交易中(zhōng)心、上海清(qīng)算所(suǒ)、场(chǎng)外结算公司为参与(yǔ)做准备。

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