昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管活动，保护投资者合法权(quán)益(yì)，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券期(qī)货交易所向(xiàng)市场相关(guān)机构(gòu)提供主机交易托管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运维水平，保障(zhàng)行业(yè)信息系(xì)统安全(quán)稳定运行(xíng)发挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易(yì)托管资源(yuán)分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障(zhàng)能力(lì)有待提(tí)升等问题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平(píng)稳健康(kāng)发展，证(zhèng)监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易(yì)托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，并要求其(qí)他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安全底线。安全运行是(shì)从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了(le)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源的安(ān)全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证券期(qī)货交(j武警能打过特警吗iāo)易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构从事主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动(dòng)的各个环(huán)节，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有关规定落地过程中的可(kě)操作性(xìng)，切(qiè)实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获(huò)得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行业主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜(guì)、通信网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部(bù)署在相关资(zī)源的信息系(xì)统可以连接证券期货交易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所要求。明确了(le)证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务(wù)有关要求(qiú)。主要包括：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延(yán)，建设运(yùn)维(wéi)要求不得低(dī)于《证券期货业信息(xī)系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资(zī)源(yuán)分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源再(zài)分配等方面(miàn)保障证券期货(huò)交易所提供(gōng)有关服务的(de)公平合(hé)理(lǐ)；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建(jiàn)立健(jiàn)全(quán)监控指标(biāo)及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的(de)，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源和其他主机(jī)托管资源(yuán)进行区(qū)分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专区到(dào)核心交易系统通信(xìn)前端的通信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证券期(qī)货经营机构(gòu)要求。明确(què)了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对(duì)证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规(guī)定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安(ān)全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易(yì)所的(de)报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)部署客户(hù)提供(gōng)的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资武警能打过特警吗金投入、客户需(xū)求等方面充(chōng)分评估(gū)，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设(shè)施的安全运行，并将不同客户的信息系(xì)统、客户(hù)与(yǔ)经营(yíng)机构的信(xìn)息系统进行(xíng)有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规(guī)定中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机构结(jié)合法定职责，对(duì)证券期货(huò)交易所及证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构实施现场检查和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货交易(yì)所违反(fǎn)本(běn)规定，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中(zhōng)不履行职(zhí)责，或(huò)者不履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会(huì)可以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出(chū)具警(jǐng)示(shì)函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并(bìng)责(zé)令证券期(qī)货交易所对(duì)其他(tā)责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)违反本规(guī)定，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及其派出机(jī)构可(kě)以(yǐ)依照《证券期货(huò)业网络(luò)和信息安全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察(chá)调查(chá)

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前(qián)正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州(zhōu)市(shì)监委监察调查。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 武警能打过特警吗