零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续(xù)督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象之一(yī)北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的(de)报(bào)告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证券的股权(quán)变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主要原因是公司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行(xíng)业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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