在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化(huà)运营原则等四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪(xuě)杉(shān)基金合(hé)规风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出资认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私(sī)募(mù)基金(jīn)管理人(rén)专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当性管理(lǐ)要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。一天一瓶可乐算过量吗，可乐建议几天喝一次p>

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期(qī)间公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募基金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对个别投资(zī)者的(de)风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私(sī)募(mù)管理办法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责(zé)人(rén)为曾峤(jiào)。<一天一瓶可乐算过量吗，可乐建议几天喝一次/p>

　　值得注意(yì)的是(shì)，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资(zī)策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势(shì)性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资(zī)中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分(fēn)析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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