在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披露了(le)一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议(yì)》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第(dì)三(sān)方(fāng)认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确(què)、充分地(dì)世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要(yào)求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务(wù)等岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存(cún)在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任职期(qī)间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经(jīng)不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资者的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权(quán)益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)有(yǒu)一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和(hé)并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势(shì)性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同(tóng)时引入(rù)非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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