金融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具(jù)体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取证(zhèng)券市(shì)场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛)上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法违规成本(běn)的(de)重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告的(de)或者法(fǎ)律(lǜ)意(yì)见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规主体实(shí)施(shī)精(jīng)准打击。如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故意(yì)参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按(àn)照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构从业(yè)人员的(de)道德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目(mù)前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子(zi)解决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披(pī)露的公(gōng)告中提(tí)出(chū)向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行调(diào)查期(qī)间，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务(wù)院张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本(běn)流(liú)程、适(shì)用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事(shì)追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启(qǐ)动了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业(yè)行(xíng)为(wèi)，如果发现有关(guān)责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构(gòu)是保障资本市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其(qí)从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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