昨(zuó)日(rì)晚间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管活动，保护投(tóu)资者(zhě)合法权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社(shè)会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所向市场相关机(jī)构(gòu)提(tí)供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源，为行业提(tí)供(gōng)信(xìn)息科技基础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施(shī)运维水平(píng)，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的(de)不(bù)断发展，主机交易托(tuō)管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延(yán)不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动，促(cù)进(jìn)证(zhèng)券期货市场的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是(shì)全(quán)面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)两部分，分别提(tí)出完善的监管要(yào)求，并要(yào)求其他类(lèi)型的参与主体参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安(ān)全运行是从事(shì)主机交易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的(de)安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查(chá)和业务(wù)审批(pī)机制，从(cóng)安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公(gōng)平合理(lǐ)原则(zé)，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构从(cóng)事(shì)主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动的各个环节，同时也(yě)充分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升(shēng)市场主体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总(zǒng)则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基(jī)本(běn)原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交(ji两害相权取其轻,两利相权取其重，两权相害取其轻正确说法是什么意思āo)易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等资(zī)源(yuán)，部署在相关(guān)资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求(qiú)证券(quàn)期货交易所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易(yì)时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货业信息系(xì)统托管基本要求》中三级系(xì)统的受托(tuō)方要求；从(cóng)资(zī)源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与(yǔ)资源再分(fēn)配等方(fāng)面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合(hé)理(lǐ)；加(jiā)强(qiáng)风险防控(kòng)，证券期(qī)货交易(yì)所需建(jiàn)立(lì)健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和(hé)其他(tā)主机托管资源(yuán)进行区(qū)分，对主机交易托管资源实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前端的通信(xìn)时延保持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货经营机构要求(qiú)。明确(què)了证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管资(zī)源的一般要(yào)求作出规(guī)定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架构(gòu)、尽职调(diào)查等方面确保证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构能够(gòu)保障客(kè)户设(shè)施的安(ān)全(quán)运行。明确证券期货经营机构对证券期货(huò)交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投入、客(kè)户(hù)需求(qiú)等方面充分评估(gū)，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确保自身能力(lì)可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的信息系统、客(kè)户与经营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出机(jī)构结合法定职(zhí)责，对证券(quàn)期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易(yì)所违反(fǎn)本规(guī)两害相权取其轻,两利相权取其重，两权相害取其轻正确说法是什么意思定，或者在监管工作中不(bù)履行(xíng)职责，或(huò)者不履行本规定有(yǒu)关(guān)报告(gào)义务的(de)，中国证监会可以(yǐ)对(duì)证券期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限(xiàn)期改正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分(fēn)，并责令证券(quàn)期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依(yī)照《证券期货(huò)业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所原(yuán)副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监委(wěi)监察调(diào)查。

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