零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款三大球和三小球分别是什么 三大球的起源，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机(jī)构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过(g三大球和三小球分别是什么 三大球的起源uò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券三大球和三小球分别是什么 三大球的起源的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致(zhì)。

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