金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何(hé)推动对上(shàng)述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安(ān)机(jī)关(guān)的沟(gōu)通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机(jī)关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等(děng)责任主体的(de)民(mín)事赔(péi)偿责(zé)任。民(mín)事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组成部谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司(sī)提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出(chū)具(jù)审计(jì)报告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁(jié)从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构(gòu)责任人(rén)员(yuán)存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申(shēn)请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行(xíng)赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初(chū)步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的(de)投资(zī)损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调(diào)查的行(xíng)政执法方式(shì)。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金(jīn)数额(é)通常(cháng)高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执法效能(néng)，达(dá)到(dào)行政追责与民(mín)事(shì)追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗rong>前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计(jì)师事务(wù)所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出(chū)的(de)是，我们(men)将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关(guān)责(zé)任(rèn)人(rén)员在上述(shù)案件中(zhōng)的(de)执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责任人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的(de)重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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