零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的(de)认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的(de)能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司(sī)出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目(mù)流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查(chá)期(qī)间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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