近期交易商协(xié)会的(de)监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度(dù)明显加大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商协会(huì)对建(jiàn)设4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里(shè)银行启动(dòng)自律调(diào)查，这(zhè)是两天内第二家(jiā)被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协(xié)会(huì)已对(duì)多家金(jīn)融机(jī)构启动自律调查，监管力度在持(chí)续加大(dà)。

　　多家(jiā)金融机构接(jiē)连被通报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据(jù)《银行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国(guó)建设银行股份有(yǒu)限公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体(tǐ)企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产(chǎn)企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在(zài)近期持续(xù)加大(dà)。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发(fā)布信息，针对中国进(jìn)出口银(yín)行(xíng)金融债(zhài)券发行涉嫌违(wéi)规行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银行承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连银行、郑州银(yín)行、江西(xī)银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财信(xìn)托共5家机构(gòu)涉及债(zhài)券业务违(wéi)规(guī)被(bèi)点名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现(xiàn)，大连银行(xíng)等多家机构存(cún)在债券(quàn)代(dài)持(chí)交(jiāo)易(yì)等违规(guī)行为。其中，大连银行通过做市业(yè)务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方(fāng)向相(xiāng)反、清(qīng)算速(sù)度(dù)不同的(de)现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严或(huò)流(liú)于形式，未有效(xiào)评(píng)估交易合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或(huò)做市等方式(shì)参与债(zhài)券(quàn)代持交易链(liàn)条(tiáo)，交(jiāo)易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常监(jiān)测(cè)工作中发现，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销的多期(qī)债务融资工具发行定价严重偏离市场合(hé)理水平，干扰(rǎo)了市场秩序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司(sī)案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行人(rén)大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)管(guǎn)理(lǐ)规(guī)则，被交易商协会进行自(zì)律调查(chá)。一同被开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)的还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金(jīn)融机(jī)构(gòu)。

　　交易商协会监管处(chù)罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商(shāng)协会通(tōng)报的(de)数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自(zì)律调查和自律问询103次，作出(chū)各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家发(fā)行人和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务(wù)所、1家律师(shī)事务所、2家其他(tā)类型机构和(hé)54名(míng)直接责任人(rén)。作出(chū)的处分中，警告及以上(shàng)占(zhàn)比(bǐ)超(chāo)过(guò)五成，15家机(jī)构(gòu)被(bèi)暂停(tíng)一(yī)定期限业务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不(bù)适当人(rén)选。4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里>

　　梳理通报(bào)来看，被通(tōng)报(bào)的原(yuán)因包括(kuò)低价包销(xiāo)多(duō)期(qī)债(zhài)务(wù)融(róng)资(zī)工具，影响了(le)市场正(zhèng)常秩序；部(bù)分债务(wù)融(róng)资工(gōng)具未(wèi)按照发行文件约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投(tóu)标，违背了公平(píng)公(gōng)正(zhèng)原则(zé)，并影响了(le)发行利率，对市(shì)场正(zhèng)常(cháng)秩序造成(chéng)了(le)一(yī)定不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行间债券市场参(cān)与机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务(wù)必牢(láo)固树(shù)立市场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守相(xiāng)关(guān)监(jiān)管规(guī)定(dìng)和自律(lǜ)规则要求，合规(guī)展业(yè)，自觉(jué)维护银行间(jiān)债券(quàn)市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银(yín)行间市场基石(shí)机构，承担(dān)着提高市场流(liú)动性、促进(jìn)价格发现的重要作(zuò)用，应切实提升(shēng)做(zuò)市交易能力，加(jiā)强内部控制和风险管(guǎn)理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富(fù)多(duō)元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交易商协会(huì)将继(jì)续(xù)贯彻落实监管(guǎn)从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市(shì)场(chǎng)传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽责，维(wéi)护市(shì)场(chǎng)良好秩(zhì)序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对于商业(yè)银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的公序责(zé)任，切实维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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