零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对(绝世武魂女主角有几个，绝世武魂男主陈枫有几个女人duì)公司(sī)做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会拟决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了(le)证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实(shí)绝世武魂女主角有几个，绝世武魂男主陈枫有几个女人现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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