近期(qī)交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处(chù)罚(fá)力度明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多(duō)元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈(liè)，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协会对建设银(yín)行启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调查，这(zhè)是两天内第二(èr)家被要求自律调查的大(dà)行。今年以来(lái)，交易商协会已对(duì)多家金(jīn)融(róng)机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间(jiān)市场交易(yì)商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部(bù)门(mén)反馈线(xiàn)索，依据《银(yín)行间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中国(guó)建设银行股(gǔ)份有限公司债务融资(zī)工具(jù)承销业务(wù)涉嫌违规行为开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行承销非金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房(fáng)地产企业债券融资(zī)需求(qiú)，承销(xiāo)房地产企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的(de)监管力(lì)度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银(yín)行承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规(guī)行为已(yǐ)开展(zhǎn)自半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银(yín)行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共(gòng)5家机构(gòu)涉及债券(quàn)业(yè)务违规被(bèi)点名。具(jù)体来说，交易(yì)商协会(huì)通过深入调(diào)查发现，大连银行等多家机构存在(zài)债券代持交(jiāo)易等违规行(xíng)为。其中，大(dà)连银行(xíng)通过做市业(yè)务方(fāng)式，每(měi)日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同(tóng)的(de)现(xiàn)券(quàn)交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西(xī)银行和青(qīng)岛(dǎo)银(yín)行，内控执(zhí)行不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中间(jiān)方以现券(quàn)买卖或做市等方式(shì)参与债券代(dài)持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自(zì)律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会(huì)在日常监测半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次工作中发现，工商银行主承销的多期(qī)债务融资工(gōng)具发行定价(jià)严重偏(piān)离(lí)市场合理水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近期(qī)在查处(chù)四(sì)平(píng)市城(chéng)市发(fā)展投资控股有限(xiàn)公司案件(jiàn)时，发(fā)现吉(jí)林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自(zì)律管理规(guī)则(zé)，被(bèi)交易(yì)商协会进(jìn)行自律调查。一同被(bèi)开(kāi)展自律调查的(de)还有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限公(gōng)司两家金(jīn)融机(jī)构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会通报的数据(jù)，2022年(nián)全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案(àn)调查(chá)，开(kāi)展自律调(diào)查和自(zì)律问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增(zēng)进(jìn)机构(gòu)、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务(wù)所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直(zhí)接责任人。作(zuò)出的处(chù)分中(zhōng)，警告及以(yǐ)上(shàng)占比超过五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报(bào)的(de)原因(yīn)包括(kuò)低价包销多期债务融资工(gōng)具(jù)，影响(xiǎng)了市场正常(cháng)秩序(xù)；部分债务融资(zī)工(gōng)具未按(àn)照发(fā)行文件(jiàn)约定开展余(yú)额包销(xiāo)，个(gè)别债务融资工具挤占了其(qí)他(tā)投资人的正常(cháng)投标，违背(bèi)了公平(píng)公正原则，并影(yǐng)响了发行利率(lǜ)，对(duì)市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报(bào)指(zhǐ)出，银(yín)行(xíng)间债券市场参(cān)与(yǔ)机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和(hé)自律规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债(zhài)券市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易商(shāng)协会(huì)表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石(shí)机构(gòu)，承担(dān)着提高市场流动性(xìng)、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升(shēng)做(zuò)市交易能力，加强内部控制和(hé)风险(xiǎn)管理，确保合(hé)规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期(qī)交(jiāo)易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈(yù)发丰富(fù)多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将(jiāng)继(jì)续贯(guàn)彻落(luò)实监(jiān)管从(cóng)严要求，以严(yán)格自律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债(zhài)券(quàn)承(chéng)销机构作为债券市场的“看门人”，对(duì)于商业(yè)银行(xíng)特别(bié)是国(guó)有大行来说，也需(xū)要肩负起相应(yīng)的公(gōng)序(xù)责(zé)任(rèn)，切实维(wéi)护好(hǎo)行业的良性(xìng)竞(jìng)争生(shēng)态(tài)。

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