科创板首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈(zhà)发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单(dān)据入(rù)账(zhàng)、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年(nián)分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全(quán)资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的(d其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音e)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音(shuāng)双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告(gào)知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定(dìng)申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了(le)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音盛等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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