零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对东(dōng)北(běi)证券合(hé)计被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北(běi)证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公(gōng)司(sī)未按(àn)要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京(jīng)天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证券在(zài)持续督(dū)导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资(zī)金(jīn)的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自(拉普拉斯分块矩阵公式例题，拉普拉斯分块矩阵公式副对角线zì)主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易(yì)业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增加所(suǒ)致。

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