金融(róng)界5月(yuè)5日消息 央行(xíng)、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会(huì)、香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融管(guǎn)理局即将正式启动香港与内(nèi)地(dì)利率(lǜ)互(hù)换(huàn)市场互联互(hù)通(tōng)合作(zuò)。北向互(hù)换通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外投资者(zhě)通过(guò)北向互换通开(kāi)展利率互换(huàn)交易在(zài)轧(yà)差后的(de)名义本金净额(é)每日不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据(jù)市场情况(kuàng)适(shì)时(shí)调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国(guó)人民银行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管(guǎn)理局(jú)即将正式启动香港与内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互(hù)联互通合(hé)作(zuò)

　　为(wèi)促(cù)进内地与香港(gǎng)金(jīn)融(róng)衍生品市场的协(xié)同(tóng)发展，构建(jiàn)高水平金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国(guó)人民银行（以(yǐ)下简称人(rén)民银行）、香港证券及(jí)期货事(shì)务(wù)监察(chá)委员(yuán)会（以下(xià)简称香港证监会(huì)）、香港金(jīn)融管理局（以下简称香港金管局）发布联(lián)合公告，同意中国外汇交易中心（全国(guó)银行间同业拆(chāi)借中心(xīn)）（以下简(jiǎn)称(chēng)外汇(huì)交易中心）、银行间市场清算(suàn)所(suǒ)股份有限公司（以下简称上海(hǎi)清算所）和香(xiāng)港场(chǎng)外结算有限公司碳酸银是不是沉淀 碳酸银在水中是沉淀吗(sī)（以下简称场外结算公司）开展(zhǎn)香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互(hù)换通”，香(xiāng)港及其他国家(jiā)和(hé)地区的境(jìng)外投资者可通过两(liǎng)地基础设(shè)施互联互通参与内地(dì)银(yín)行(xíng)间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项(xiàng)准备工作进展顺(shùn)利(lì)，“北向互换通”下的交易将于(yú)2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。为(wèi)便(biàn)于“北(běi)向互换通”的顺利推出(chū)，现就(jiù)有关事宜说(shuō)明(míng)如下：

　　一、“北向互(hù)换(huàn)通”的(de)相(xiāng)关(guān)交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北(běi)向(xiàng)互换通”初期可(kě)交易品种(zhǒng)为利(lì)率互换产品(pǐn)，报价、交易及结(jié)算(suàn)币(bì)种(zhǒng)为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内投资者(zhě)（即(jí)互换通报价商）需与外汇交易中心签(qiān)署(shǔ)报价商(shāng)协议，并为上海(hǎi)清算所利率互(hù)换集(jí)中清算业(yè)务(wù)的清算会(huì)员(yuán)或该(gāi)类会(huì)员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境(jìng)外投(tóu)资者为(wèi)符合人(rén)民银行要求并完成内地银(yín)行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场准入备案的境外机(jī)构投资者，并经外汇(huì)交易中心(xīn)开通“北向互换(huàn)通”交易权限。拟申请开通“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”交易权限的境外投资者(zhě)需同时申(shēn)请成(chéng)为场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司(sī)的清算会(huì)员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认(rèn)可的境外(wài)电子交易(yì)平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和场外(wài)结算公司建(jiàn)立中央对手方清算机构互联互(hù)通，共同向境碳酸银是不是沉淀 碳酸银在水中是沉淀吗内(nèi)外(wài)投(tóu)资者提(tí)供清(qīng)算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部(bù)境外投资者通过“北向互换(huàn)通”开展利(lì)率互(hù)换交易(yì)在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算(suàn)所与场外结算公司针对双方清算所之间(jiān)的风险敞口建立“互换通(tōng)”资源池。初期，上(shàng)海清算(suàn)所与场外结(jié)算公司(sī)之间净头寸(cùn)对应的(de)“互(hù)换通”资源池(chí)风(fēng)险敞口设定上限不(bù)超过(guò)人民币40亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会和香港金管局(jú)已就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合作原则(zé)和具(jù)体安排达成共识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管(guǎn)机构在债券及衍生品市场(chǎng)方(fāng)面(miàn)的(de)监管(guǎn)合作安排和碳酸银是不是沉淀 碳酸银在水中是沉淀吗(hé)联络协(xié)商机制(zhì)，共同维护“互(hù)换(huàn)通”的正(zhèng)常运(yùn)行、金融市场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清算所和(hé)场外(wài)结算公(gōng)司应当依法履行“互换(huàn)通”下(xià)的各项职责，组(zǔ)织市(shì)场各(gè)方有序开展“北向(xiàng)互换通”业务。清(qīng)算会员应当遵守相关监管规(guī)定及业务(wù)规则，加强(qiáng)内部控制(zhì)，防范和控制(zhì)风险，做好(hǎo)投资者教育和服务，切实维护投资者合法权(quán)益(yì)。投资者应(yīng)当充分(fēn)了解两地市场法律法规(guī)、业务规则和实(shí)践操作的差异，评估和(hé)控(kòng)制风(fēng)险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方应进一步(bù)做好准备工作，确保“北(běi)向(xiàng)互换通”顺利启(qǐ)动(dòng)。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投资者可联(lián)系外汇(huì)交易中心(xīn)、上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所、场外结算公司(sī)为参与(yǔ)做(zuò)准备。

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