在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业(yè)化运(yùn)营的(de)要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计(jì)5610哥呀是什么鱼怎么叫 戈雅鱼是淡水鱼吗万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进(jìn)行明确(què)、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合(hé)规风控负(fù)责人，应当对(duì)发生在(zài)各自(zì)任职期间(jiān)公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，这已(yǐ)经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个(gè)别(bié)投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(g哥呀是什么鱼怎么叫 戈雅鱼是淡水鱼吗ōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经济和(hé)估(gū)值(zhí)指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同(tóng)时引入非(fēi)公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在价(jià)值分(fēn)析体系(xì)，以(yǐ)更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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