在(zài)“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化(huà)运营原则等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协会网(wǎng)站披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人(ré宝鸡市属于哪个省份城市啊，宝鸡市属于哪个省份哪个市n)、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发(fā)生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险识别(bié)能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评(píng)估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露可(kě)能(néng)影响投资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办(bàn)法》第(d宝鸡市属于哪个省份城市啊，宝鸡市属于哪个省份哪个市ì)三十三条(tiáo)规(guī)定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构(gòu)类(lèi)型(xíng)为(wèi)私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一(yī)家(jiā)关联公(gōng)司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期(qī)发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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