在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基(jī)金(jīn)伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披露了(le)一(yī)则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当(dāng)对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述交(jiāo)易构成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发(fā)生在各(gè)自任(rèn)职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业(yè)务(wù)活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和(hé)风险承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的(de)法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合(伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月hé)规(guī)风控(kòng)负责(zé)人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私(sī)募股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外(wài)长期(qī)稳定资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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