在(zài)“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)的一则(zé)公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别风(fēng)控负(fù)责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经(jīng)查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)（简称(chēng)“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)株洲新(xīn)芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符(fú)合(hé)私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适(sh大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别ì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投(tóu)资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违(wéi)规(guī)兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对(duì)雪杉(shān)基(jī)金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基(jī)金(jīn)业务(wù)活(huó)动(dòng)中，存在(zài)未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别能(néng)力(lì)和(hé)风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三(sān)条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决(jué)定对其采取出具(jù)警示(shì)函的行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的(de)投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收益(yì)大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在(zài)价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资(zī)的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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