在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金(jīn)行业监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风(fēng)控(kòng)负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事(shì)违法违规(guī)行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协(xié)议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资(zī)者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募(mù)基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行(xíng)事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的(de)违(wéi)规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存(cún)在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私(sī)募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(niá姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些n)2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋(qū)势(shì)性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入(rù)非公开(kāi)市场(chǎng)投资(zī)中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析(xī)体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行(xíng)风险(xiǎn)。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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