直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

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　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的(de)行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频(pín)平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视(shì)频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

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　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等(děng)形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排(pái)查(chá)报送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。