直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频(pín)平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警(jǐng)惕

上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额(é)罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询从上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费业(yè)资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部(bù)下(xià)发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)直播(bō)展业的(de)管理(lǐ)，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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