昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，维(wéi)护证券期货市场(chǎng)安(ān)全平稳(wěn)运行，证监会起草了(le)《证券期(qī)货市场主机(jī)交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期(qī)货交易所向市场相关机(jī)构提供主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础(chǔ)设施(shī)运维水平(píng)，保障(zhàng)行业信息(xī)系统安全(quán)稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断(duàn)发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不(bù)尽合(hé)理、线路时(shí)延(yán)不(bù)尽一致(zhì)、安全(quán)保障能力(lì)有(yǒu)待提(tí)升等(děng)问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草(cǎo)思路(lù)有三。一是全面覆(fù)盖(gài)各类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关(guān)主体分为证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所和(hé)证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善(shàn)的监管要(yào)求(qiú)，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安(ān)全(quán)底线。安全运行是从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源的(de)安全管理要求，明确了证券期(qī)货经营机构的尽职调查(chá)和业务审(shěn)批机(jī)制(zhì)，从安全的(de)角度作出全(quán)面规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期货经营机(jī)构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提(tí)升市场主体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总则明确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供的(de)机房机柜、通(tōng)信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在(zài)相关(guān)资(zī)源的信息系统可以(yǐ)连接证券期(qī)货交(jiāo)易毁掉一个老师最好的办法所交(毁掉一个老师最好的办法jiāo)易系统(tǒng)。

　　其(qí)次(cì)是(shì)证券期货(huò)交易所要求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要毁掉一个老师最好的办法求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一(yī)专(zhuān)区交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业(yè)信(xìn)息(xī)系(xì)统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托(tuō)方要求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证券期(qī)货交易所提供有关(guān)服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建立健全监控指标及(jí)应(yīng)急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机(jī)交易托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源和(hé)其他主机托管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对主机交易(yì)托管资源(yuán)实施(shī)专(zhuān)区管理，并确保相关专(zhuān)区到(dào)核心交易系统通信前(qián)端的通(tōng)信(xìn)时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源有关要求。具(jù)体(tǐ)来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的(de)一(yī)般要(yào)求作出规定。从能力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经营机(jī)构能够保障客户设施的安全(quán)运行。明确证券期货经营(yíng)机构(gòu)对证券期货(huò)交易所的(de)报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源部署客户(hù)提供的软件或硬件设(shè)施(shī)（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设(shè)施）的(de)，应当从人(rén)员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保(bǎo)障客户软件(jiàn)或硬件设施的安(ān)全(quán)运(yùn)行，并将不(bù)同客户的信(xìn)息(xī)系统、客(kè)户与经(jīng)营(yíng)机构的(de)信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券(quàn)期货(huò)交易所的监管报告(gào)义务，规定中国证监会及其(qí)派出机构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易(yì)所及证券(quàn)期货(huò)经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中不(bù)履行职责(zé)，或者不履行(xíng)本规定(dìng)有关报告(gào)义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期货交易(yì)所采取(qǔ)监管(guǎn)谈(tán)话(huà)、出具警示(shì)函、责令限(xiàn)期(qī)改正等(děng)行政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级(jí)管理(lǐ)人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券期(qī)货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构(gòu)可(kě)以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业(yè)网络和信息安(ān)全(quán)管(guǎn)理办法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关(guān)机构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖接受监(jiān)察(chá)调查(chá)

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目(mù)前正在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组和浙江省台(tái)州(zhōu)市监委(wěi)监察调查。

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