在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募(mù)被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则(zé)等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会(hu拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？ì)拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合(hé)作协议(yì)》，由债券(quàn)发(fā)行(xíng)人关(guān)联(lián)方出资(zī)认(rèn)购上(shàng)海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买(mǎi)指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在(zài)管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风控拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？负(fù)责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在(zài)从事私(sī)募(mù)基金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如(rú)实向(xiàng)投资者披(pī)露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和估值(zhí)指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

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