昨日晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征(zhēng)求(qiú)意(yì)见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期货市(shì)场(chǎng)安全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草了(le)《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年来(lái)，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业(yè)信息基(jī)础设施运维水平，保障行业(yè)信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作用(yòng)n是正极还是负极，L是正极还是负极。

　　但随着(zhe)证券期货市场的(de)不断发展，主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力(lì)有(yǒu)待提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思(sī)路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结合业(yè)务活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机交易(yì)托管(guǎn)相关主体分为证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营机构两部(bù)分，分(fēn)别提出(chū)完善的(de)监管要求，并要求其他类型的(de)参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要(yào)求，明确了(le)证券期货经营机构(gòu)的尽职(zhí)调查和(hé)业(yè)务审批机制，从安全的角度(dù)作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务(wù)公平(píng)合理。《管理规定》将(jiāng)公平合(hé)理原(yuán)则，体现在证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机(jī)构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各(gè)个环(huán)节(jié)，同时也充分注重有关规(guī)定(dìng)落地(dì)过程中的可操作性，切(qiè)实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货行业(yè)主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动的基本(běn)原则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供的机(jī)房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资源的信息(xī)系统(tǒng)可以连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货(huò)交易所实施(shī)专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要(yào)求》中三(sān)级系统的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服(fú)务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要求、服务(wù)退(tuì)出(chū)与(yǔ)资(zī)源再(zài)分(fēn)配(pèi)等方面保障(zhàng)证券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供(gōng)有关服务(wù)的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期(qī)货交易(yì)所需(xū)建立(lì)健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供(gōng)主机交易(yì)托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源和(hé)其他主机托管资源(yuán)进行区(qū)分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)要求。明确了(le)证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具(jù)体来看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主机交易(yì)托管资(zī)源的一(yī)般要求作出规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确保证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)能够保(bǎo)障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期(qī)货交易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管资(zī)源部(bù)署客户提供的软件或硬(yìng)件设施(shī)（以(yǐ)下简称证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构部(bù)署客户(hù)设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能力(lì)可以保障客户(hù)软件或(huò)硬件(jiàn)设施的安(ān)全运行(xíng)，并将不同客户的(de)信息系统(tǒng)、客户与经(jīng)n是正极还是负极，L是正极还是负极营(yíng)机构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的(de)监管报告义务，规(guī)定(dìng)中国证监会(huì)及其派出机构结合法定职责(zé)，对(duì)证券期(qī)货交易所及证券期货经(jīng)营(yíng)机构实施现(xiàn)场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作(zuò)中不履行职责(zé)，或(huò)者(zhě)不履行本规定(dìng)有关报告义务的(de)，中国证监会(huì)可以对证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令(lìng)限期(qī)改正等行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施，对有(yǒu)关(guān)高级管(guǎn)理n是正极还是负极，L是正极还是负极人员(yuán)给(gěi)予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分(fēn)，并责令证券期货(huò)交易所对(duì)其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本(běn)规定，中国证监会及其派(pài)出机(jī)构可以依照(zhào)《证券(quàn)期货业网络和信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员(yuán)采取行政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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