直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司(sī)办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众(银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄zhòng)提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资(zī)的(de)理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息(xī)，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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