金融(róng)界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证券及期货事务监察(chá)委员会、香港(gǎng)金融管理局即(jí)将(jiāng)正式(shì)启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作。北向(xiàng)互换通下的(de)交易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外投资者(zhě)通过北向(xiàng)互换通(tōng)开展利率互换交易在轧差后的名义(yì)本(běn)金净(jìng)额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根(gēn)据(jù)市(shì)场情况(kuàng)适(shì)时调整额(é)度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银行(xíng)、香(xiāng)港证券及期(qī)货事务监察委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联互(hù)通合作

　　为(wèi)促进内地与香港金融衍生品市场(chǎng)的协同发丁二醇和丙二醇是不是酒精展，构建(jiàn)高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人(rén)民(mín)银行）、香港证券及期(qī)货(huò)事务监察委员会（以下简称香港(gǎng)证监(jiān)会）、香港(gǎng)金融(róng)管(guǎn)理局(jú)（以下简(jiǎn)称香港金管局）发布联合(hé)公告，同意中国(guó)外汇交易中心（全国银(yín)行间同业(yè)拆借中心(xīn)）（以下(xià)简称外汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称上(shàng)海清算所）和香港场外结算(suàn)有限公司(sī)（以下简称场外结算公司）开展香港与内(nèi)地(dì)利率互换市(shì)场互联互通(tōng)合作（以下简称“互丁二醇和丙二醇是不是酒精换通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港(gǎng)及其(qí)他国家和地区的(de)境外投(tóu)资者(zhě)可通过(guò)两(liǎng)地基础设(shè)施互联互通(tōng)参与内地(dì)银行间金融衍生(shēng)品市场。自联合公(gōng)告发布以(yǐ)来，“互换(huàn)通”的(de)各(gè)项准备工作(zuò)进展顺利，“北向互换通”下的(de)交易将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。为便于“北(běi)向(xiàng)互换通”的顺利推出，现就有关事(shì)宜(yí)说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换通”的相关(guān)交易及结(jié)算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品种为利(lì)率互换产品，报(bào)价、交易(yì)及结算币种(zhǒng)为人(rén)民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换(huàn)通”的(de)境(jìng)内投(tóu)资者（即互(hù)换通报价商）需与外汇(huì)交(jiāo)易中心签署报价商协议(yì)，并为上(shàng)海清算所利率互换(huàn)集中清算业务的清(qīng)算会员或该类会(huì)员的清算客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的(de)境(jìng)外(wài)投资者(zhě)为符(fú)合人民银行要求并完成(chéng)内地(dì)银行(xíng)间债券市(shì)场准入备(bèi)案的境外机构投资者，并经外汇交易中心开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权(quán)限。拟(nǐ)申请开通“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”交易权限的境外投(tóu)资者(zhě)需同时申请成为(wèi)场外结(jié)算公司的清算(suàn)会员(yuán)或该类会(huì)员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及(jí)结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交(jiāo)易中心与(yǔ)人民银行认可的境外电子交易平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公(gōng)司建立中央对手(shǒu)方清算机构互联互通，共同向境内外投(tóu)资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外投资者通过“北向(xiàng)互(hù)换通”开(kāi)展(zhǎn)利率互换(huàn)交易在轧(yà)差后的名义本金净额每日(rì)不(bù)超过人民(mín)币200亿元，后续可(kě)根据市场情(qíng)况适(shì)时(shí)调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算(suàn)公司针(zhēn)对双方(fāng)清算(suàn)所之间的(de)风险敞口(kǒu)建立(lì)“互换通”资源池。初期，上海清算所与场外(wài)结算公司之间净头寸(cùn)对(duì)应的“互换(huàn)通”资(zī)源池风险敞口设定上限不超过人民(mín)币40亿(yì)元，后续可(kě)根据市(shì)场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香(xiāng)港证监会和(hé)香港金管局已就“互换通”涉(shè)及的跨境监管合作原则(zé)和具(jù)体安排达成(chéng)共识，并签署了《关(guān)于内地-香港(gǎng)债券(quàn)及衍生品市场相(xiāng)关事(shì)宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机构在债(zhài)券及衍(yǎn)生(shēng)品市场方面的(de)监管(guǎn)合作安排和(hé)联络(luò)协(xié)商机制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳(wěn)定和公平(píng)交易秩序(xù)。

　　三、外(wài)汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)和场外结算公(gōng)司应当依法履行“互换通(tōng)”下的各(gè)项职责，组织市场各方有序(xù)开展“北向互换通(tōng)”业务。清(qīng)算会员(yuán)应当遵(zūn)守(shǒu)相(xiāng)关监管(guǎn)规定及业务规则，加强内部控(kòng)制，防范和控(kòng)制风(fēng)险，做好投(tóu)资者教(jiào)育和服务，切实维护投(tóu)资者合法权益(yì)。投资者(zhě)应当充分(fēn)了解两(liǎng)地市场(chǎng)法律法规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各方应进一步做(zuò)好(hǎo)准(zhǔn)备(bèi)工作，确保“北向互换通(tōng)”顺利启动(dòng)。有兴趣(qù)参与“北向互换通”的投资者可联系(xì)外汇(huì)交易中(zhōng)心、上海清算所、场外结(jié)算(suàn)公司为参与做准备。

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