金(jīn)融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发(fā)行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达(dá)易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务(wù)机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构从业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度(dù)的适(shì)用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者服务(wù)中心发布(bù)公告(gào)，表(biǎo)示密切(qiè)关注日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一(yī)揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期间(jiān)，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构终(zhōng)止案(àn)件(jiàn)调查(chá)的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明确(què)规定(dìng)了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的(de)基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的金额(é)，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者(zhě)的日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国(de)损失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民事(shì)追责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在(zài)上(shàng)述案件(jiàn)中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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