直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过抖(dǒu)币值是什么意思，硬币的币值是什么意思音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构及(jí)其(qí)工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规(guī)范从(cóng)业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平(píng)台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式(shì)向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查(chá)报送网络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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