金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责(zé)人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融(róng)安(ān)全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实(shí)际(jì)戊时是几点，戊时是几点到几点钟的时控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的(de)行政(zhèng)责(zé)任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及其(qí)相关中介(jiè)机构等(děng)责(zé)任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任(rèn)是(shì)资本(běn)市(shì)场法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的(de)重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本(běn)市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务(wù)的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服(fú)务机(jī)构等(děng)违(wéi)规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方(fāng)面(miàn)有哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规(guī)定了包括(kuò)协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解(jiě)决(jué)泽达易盛案(àn)的(d戊时是几点，戊时是几点到几点钟的时e)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者的(de)合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案(àn)，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基(jī)金(jīn)规(guī)模将根据最终计算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露(lù)的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理机(jī)构(gòu)对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法的单(dān)位或(huò)者个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收益(yì)或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和(hé)没收违法(fǎ)所得(dé)的金额(é)，以及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并(bìng)解(jiě)决案件(jiàn)相关(guān)的行政处(chù)理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定(dìng)是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续将根(gēn)据其(qí)在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一(yī)步处(chù)理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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